7月5日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，通報華證期貨閔明涉嫌挪用客戶保證金案件、景興紙業(yè)徐俊發(fā)等人涉嫌內(nèi)幕交易案件移送公安機(jī)關(guān)情況。
借用客戶賬戶非法挪用4100萬保證金
2011年10月24日，證監(jiān)會接到華證期貨報告，華證期貨董事長閔明擅自挪用客戶保證金4100萬元，給華證期貨造成重大風(fēng)險隱患。2011年12月29日，證監(jiān)會對閔明涉嫌挪用客戶資金行為立案調(diào)查。2012年6月6日，證監(jiān)會依法將本案移送公安機(jī)關(guān)。
經(jīng)查，華證期貨控股股東華證投資集團(tuán)(以下簡稱華證集團(tuán))，由閔明實(shí)際控制，閔明同時為華證集團(tuán)和華證期貨法定代表人。在處理華證集團(tuán)因參與民間借貸形成的債務(wù)關(guān)系過程中，閔明利用職務(wù)便利，擅自指使華證期貨財務(wù)部副經(jīng)理賈江虹，通過預(yù)先借用的客戶賬戶，將4100萬元客戶保證金挪用，造成嚴(yán)重后果。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會將閔明涉嫌犯罪情況移送公安機(jī)關(guān)查處，并對賈江虹進(jìn)行同案移送。
內(nèi)幕交易非法獲利170萬元
根據(jù)深圳證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，2012年6月13日，證監(jiān)會對“費(fèi)某某”等賬戶涉嫌內(nèi)幕交易行為立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，徐俊發(fā)、張雷涉嫌內(nèi)幕交易犯罪。2012年9月，證監(jiān)會將案件移送公安機(jī)關(guān)。目前，公安機(jī)關(guān)已將案件移送檢察院審查起訴。
經(jīng)查，2012年2月15日，浙江景興紙業(yè)股份有限公司(以下簡稱景興紙業(yè))經(jīng)營班子成員開會討論了2011年利潤分配事項，擬采用資本公積10轉(zhuǎn)送10的方案，并準(zhǔn)備提交董事會決議。3月2日，董事會會議表決通過該方案。3月3日，景興紙業(yè)發(fā)布2011年利潤分配預(yù)案公告，公告后首個交易日股價漲幅為10%。景興紙業(yè)2011年利潤分配方案屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息，景興紙業(yè)副董事長兼財務(wù)總監(jiān)徐俊發(fā)參與該利潤分配方案的討論和決策，知悉內(nèi)幕信息。
2012年2月22至29日，徐俊發(fā)實(shí)際控制的平湖市恒豐科技投資公司(以下簡稱恒豐科技)利用“費(fèi)某某”、“蔣某某”等4個個人賬戶累計買入“景興紙業(yè)”股票194萬余股，交易金額達(dá)1246萬元，截至調(diào)查日賬面盈利約170萬元。上述賬戶操作人為恒豐科技財務(wù)經(jīng)理張雷，徐俊發(fā)在2月20號左右告知張雷景興紙業(yè)要采取10送8或10送10的高送配方案。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會將徐俊發(fā)等人涉嫌犯罪的情況移送公安機(jī)關(guān)查處。
