關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）和WTO的多邊貿(mào)易體制在法律框架的總體設(shè)計(jì)和結(jié)構(gòu)上，注意了協(xié)調(diào)國(guó)際共同利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)--貿(mào)易自由化，和各成員國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和企業(yè)的短期或暫時(shí)困難之間的關(guān)系，設(shè)制了多個(gè)具有"保障（safeguard）措施"的條款。這里使用的"保障"一詞，指保證GATT/WTO法律體制能順暢而安全地實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)。而這些具有"安全閥"作用的保障措施條款，都在一定條件下有保護(hù)本國(guó)企業(yè)的功能，實(shí)際上都屬例外條款，算下來共有8個(gè)。即：通常稱作"保障條款"的GATT第19條；解救一國(guó)國(guó)際收支失衡的GATT第12條（為發(fā)達(dá)國(guó)家而設(shè)）和第18條B段（為發(fā)展中國(guó)家而設(shè)）；反傾銷和反補(bǔ)貼（GATT第6條、第16條）；標(biāo)題作"一般例外"的GATT第20條；"安全例外"的第21條；在特殊情況下，經(jīng)三分之二多數(shù)（GATT第25條第2款）或四分之三多數(shù)（WTO協(xié)定第9條第3款）通過批準(zhǔn)，允許暫時(shí)背離GATT/WTO規(guī)則。只要符合這些條款規(guī)定的條件，均可采取保護(hù)本國(guó)企業(yè)的手段（對(duì)某項(xiàng)進(jìn)口產(chǎn)品提高關(guān)稅，征收反傾銷或反補(bǔ)貼稅，采取數(shù)量限制等）。
但是，經(jīng)過近半個(gè)世紀(jì)對(duì)規(guī)則的修補(bǔ)與解釋，尤其烏拉圭回合對(duì)例外條款采取收緊法網(wǎng)與嚴(yán)密條件限制以后，這些保障性質(zhì)和條款的適用，已今非昔比。因此，我國(guó)入世后，可供選擇的、適宜于保護(hù)我國(guó)企業(yè)的條款并不多�，F(xiàn)結(jié)合我國(guó)的需要與可能，分別討論如下。
1."保障條款"
GATT第19條規(guī)定：凡遇有短期內(nèi)某項(xiàng)產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)額急劇增加，對(duì)本國(guó)生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)行業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害時(shí)，允許該國(guó)采取限制該產(chǎn)品貿(mào)易的行動(dòng)。但限制措施要從別的產(chǎn)品方面作出相應(yīng)補(bǔ)償，以保持原有的利益平衡，否則別國(guó)可采取報(bào)復(fù)。按此條采取的提高關(guān)稅或限制進(jìn)口額等措施，只能是短期的，作為該國(guó)作行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的緩沖期，最多3～5年。在GATT運(yùn)行初期，利用這項(xiàng)條款者不少，截止到1987年，共有134起。
GATT運(yùn)行初期，基于此條但條件更松而衍生出的允許紡織品采取配額制，使紡織品游離出GATT規(guī)則。繼而派生出"灰色區(qū)"（用一國(guó)政府部門與另一國(guó)企業(yè)之間私訂"自愿限制出口協(xié)議"）的流弊，危害更大。再者，為避開或減輕第19條"相應(yīng)補(bǔ)償"的高昂代價(jià)，歐洲許多國(guó)家曲解條文，采取只限制肇事國(guó)產(chǎn)品進(jìn)口的"選擇性保障措施"。對(duì)上述種種弊端，烏拉圭回合采取了強(qiáng)制措施，限令紡織品貿(mào)易回歸WTO規(guī)則，限期取消"灰色區(qū)"，基本禁止選擇性。因此，從1990年后，亂引保障條款，已風(fēng)光不再，而原來主要靠引用GATT第19條的保護(hù)本國(guó)企業(yè)案件，已大為減少。而原來靠引用此條者，大都轉(zhuǎn)移到引用代價(jià)較小的反傾銷條款上來，反傾銷案件遂大幅上升。
2．國(guó)際收支失衡例外
GATT第12條規(guī)定：一國(guó)遇有"貨幣儲(chǔ)備嚴(yán)重下降的緊迫威脅"，國(guó)際收支失衡，"為保障其對(duì)外財(cái)政地位和國(guó)際收支"而限制外國(guó)產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)量，或征收附加關(guān)稅。這原本是由解決西歐諸國(guó)在第二次世界大戰(zhàn)的財(cái)政困境，本國(guó)貨幣在國(guó)際上"不可兌換"等情勢(shì)而開的例外，GATT運(yùn)行初期曾為歐洲許多發(fā)達(dá)國(guó)家引用。
對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，GATT第18條"對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府援助"中，B段也有同類規(guī)定，但引用條件要比GATT第12條寬松許多。只要符合"為了保障其對(duì)外財(cái)政地位，并保證為執(zhí)行其經(jīng)濟(jì)發(fā)展項(xiàng)目能有足夠的儲(chǔ)備水?quot;，就可采取限制貿(mào)易的措施。因此，發(fā)展中國(guó)家引用此條款來保護(hù)本國(guó)工業(yè)者，為數(shù)甚多。
為適應(yīng)上述情況GATT/WTO都設(shè)制有一個(gè)"國(guó)際收支（BOP）委員會(huì)"，專司審查、批準(zhǔn)依此理由提出的申請(qǐng)。
但是，對(duì)我國(guó)這樣有相當(dāng)外匯盈余的國(guó)家來說，很難適用。
3．所謂"幼稚工業(yè)條款"
GATT專門為發(fā)展中國(guó)家規(guī)定的第18條中，C段規(guī)定："為促使某項(xiàng)工業(yè)建立以提高其人民生活總水平，需要政府援助，而實(shí)現(xiàn)此目標(biāo)并無符合本協(xié)定其他規(guī)定的措施可循"者，得背離GATT規(guī)則，采取限制貿(mào)易措施。這就是通常說?quot;幼稚工業(yè)"條款。
在GATT實(shí)際適用中，對(duì)此段條文的解釋和程序規(guī)則上，遇到很大困難。首先，對(duì)"為促使某項(xiàng)工業(yè)建立"，很難作出界定，使得適用范圍不清。其次，許多專家從理論分析得出的結(jié)論認(rèn)為，第18條B段"為保證其經(jīng)濟(jì)發(fā)展項(xiàng)目能有足夠的儲(chǔ)備水平"在意思上完全可以把C段"促使某項(xiàng)工業(yè)建立"包括進(jìn)去。這就是說，沒有必要再去界定C段所指的確切范圍。
第三，C段規(guī)定的對(duì)申請(qǐng)的審查批準(zhǔn)手續(xù)的程序規(guī)則上非常周折、繁雜，其至要經(jīng)"締約方全體一致同意"（第17款），很難成功。據(jù)我可查到的資料，實(shí)際只批準(zhǔn)過一個(gè)國(guó)家（印尼）。
因此，至今尚為某些同志所津津樂道的"幼稚工業(yè)"條款，實(shí)際上是"此路不通"，不可再寄予幻想。
4．GATT第20條"一般例外"與第21條"安全例外"
第20條規(guī)定，一國(guó)凡為"公共秩序"或重要合法政策目的，而采取的措施，如"為保護(hù)公共道德所必需者"，"為保護(hù)人類及動(dòng)植物的生命或健康所必需者""關(guān)系到養(yǎng)護(hù)可用竭的天然資源"，保護(hù)藝術(shù)品或文物等共10項(xiàng)理由，在遵守此條規(guī)定的條件下，可背離GATT／WTO的基本規(guī)范（最惠國(guó)、禁止數(shù)量限制等）。但在迄今實(shí)際引用的10個(gè)案件中，一般均按"例外要從嚴(yán)解釋"的法律格言處理，尚無一例成功者。
一直到1998年WTO上訴機(jī)關(guān)裁定的"海龜案"，才為協(xié)調(diào)環(huán)保與WTO多邊貿(mào)易體系的法律沖突，才在司法解釋上有了松動(dòng)。上訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，WTO序言中專門增加了GATT序言所沒有的"按可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)""力求兼顧保護(hù)與維護(hù)環(huán)境"等，都增添GATT1994第20條規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)新的含義。若循此司法解釋推演，為保護(hù)本國(guó)及至全球環(huán)境的措施，有條件地背離WTO規(guī)則開辟了新途徑。
至于第21條的"安全例外"，把國(guó)家安全置于與經(jīng)濟(jì)利益更重要的地位，是比較容易理解的。其中（b）款中"有關(guān)武器、彈藥與軍火"的交易規(guī)定，但"直接間接供軍事機(jī)關(guān)用的其他商品與原料的交易"，未免失之過寬。迄今，適用此條的案件很少。
5．關(guān)于"免除[遵守]條約義務(wù)"（通稱"waiver"）的規(guī)定
GATT第25條第5款規(guī)定："在本協(xié)定未作規(guī)定的例外[特殊]情況下，締約方全體得免除本協(xié)定所規(guī)定給一個(gè)締約方的義務(wù)"。這里所謂"免除義務(wù)"（waiver）指的就是允許它違犯GATT某項(xiàng)規(guī)則。但這項(xiàng)免除的決定，締約方全體需以與會(huì)的三分之二多數(shù)（含半數(shù)以上締約方的批準(zhǔn)。WTO協(xié)定收緊法網(wǎng)，其第9條第3款則改為四分之三多數(shù)批準(zhǔn)，鋪以每年對(duì)該批準(zhǔn)審議一次等嚴(yán)格條件的規(guī)定。在GATT運(yùn)行期間，引用此項(xiàng)規(guī)則有50多次。其中大項(xiàng)有1955年3月免除美國(guó)《農(nóng)業(yè)調(diào)節(jié)法》的GATT義務(wù)，允許美國(guó)違犯規(guī)則限制外國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口。這實(shí)乃維持GATT本身生存而被迫作出的，因?yàn)楫?dāng)時(shí)GATT成員才30幾個(gè)，離開美國(guó)就難以為繼。這次免除的影響所及，使農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易基本脫離GATT軌道，直至40年后烏拉圭回合制定《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》。
另兩個(gè)大項(xiàng)均與特惠制（preferential system）有關(guān)。特惠制是一種比最惠國(guó)的關(guān)稅率還要優(yōu)惠的待遇，大半部是零關(guān)稅。因此，實(shí)行特惠制是違反GATT的最惠國(guó)待遇的，必須獲得第25條第5款的免除義務(wù)（waiver）始可。1967年，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)倡議，要求發(fā)達(dá)國(guó)家給予發(fā)展中國(guó)家的有些產(chǎn)品以特惠，即普遍性特惠制，簡(jiǎn)稱"普惠制"（GSP）。為使這種制度進(jìn)入GATT體制，締約方全體作出暫時(shí)批準(zhǔn)給予免除最惠國(guó)義務(wù)的決定，為期10年，直到1979年東京回合才通過正式文件"授權(quán)條款"。另一宗大項(xiàng)是由洛美公約引起的。洛美公約是歐盟為一方，A（非洲）C（加勒比）P（太平洋）區(qū)域的原歐洲西方各國(guó)的近70個(gè)殖民地的發(fā)展中國(guó)家為一方訂立的條約，條約規(guī)定歐盟單方面地給予ACP國(guó)家某些產(chǎn)品如香蕉等以比普惠制還要優(yōu)惠的特惠待遇，這自然是背離GATT最惠國(guó)原則的，因此，必須經(jīng)過第25條第5款給予免除義務(wù)，通稱：Lome waiver（洛美免除）。WTO成立后，仍按WTO協(xié)定第9條第3款規(guī)定批準(zhǔn)這一免除到2080年止。
不難看出，免除義務(wù)例外是對(duì)非常特殊的、而GATT未作規(guī)定的情況才適用的。
6．反傾銷反補(bǔ)貼
在GATT第6條原有規(guī)定的基礎(chǔ)上，烏拉圭回合制定了一整套相當(dāng)完備的"反傾銷守則"（正式名稱為《執(zhí)行GATT1994第6條的協(xié)議》）和"反補(bǔ)貼守則"（正式名稱為《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議》），堪稱反傾銷法和反補(bǔ)貼法。由于相對(duì)地說反補(bǔ)貼取得證據(jù)較困難，我們暫且不論。
這套反傾銷法的基本原理是，凡出口國(guó)以低于該產(chǎn)品在本國(guó)市場(chǎng)上"正常價(jià)值"的價(jià)格，銷入進(jìn)口國(guó)商業(yè)領(lǐng)域，就構(gòu)成"傾銷"；若該傾銷對(duì)進(jìn)口國(guó)相同產(chǎn)品行業(yè)造成重要損害，則進(jìn)口國(guó)只能采取一種手段--征收反傾銷稅，予以抵消或制止。法律上雖只允許反傾銷稅這一種手段，但實(shí)際執(zhí)行起來，當(dāng)按傾銷差（出口價(jià)高出"正常價(jià)值"的幅度）征收達(dá)到一定百分比（如50％以上）時(shí)，就相當(dāng)于禁止進(jìn)口；若按最低價(jià)格承諾達(dá)成中止[傾銷]協(xié)議，一般含有限額或配額。因此，反傾銷稅制的限制貿(mào)易保護(hù)本國(guó)企業(yè)的性質(zhì)，是十分清楚的。
遠(yuǎn)在1973年東京回合開始擬定"反傾銷守則"、并爭(zhēng)論GATT第19條有無選擇性時(shí)，"外行看熱鬧，內(nèi)行看門道"，有許多國(guó)家在比較中已經(jīng)看出其中的"竊門"："反傾銷措施是保護(hù)工具中的上策"，GATT第6條原本就是"向保護(hù)主義傾斜的反傾銷法"。此后，使用反傾銷手段保護(hù)本國(guó)企業(yè)的大戶（美、歐、加、澳）隊(duì)伍很快增加，有些發(fā)展中國(guó)家如印度、巴西等也參加進(jìn)來，國(guó)際范圍反傾銷案件急劇上升、烏拉圭回合收緊法網(wǎng)后，情況就更向使用反傾銷手段方向發(fā)展了。
對(duì)于中國(guó)，我認(rèn)為這是最適合保護(hù)本國(guó)企業(yè)的手段。現(xiàn)在外經(jīng)貿(mào)部與國(guó)家經(jīng)貿(mào)委已分工聯(lián)手初步建立了反傾銷體制，已處理和裁定了加拿大、韓國(guó)和美國(guó)生產(chǎn)的新聞紙傾銷案，俄羅斯冷軋硅鋼片傾銷案，日韓不銹鋼冷軋薄板案等5個(gè)案件，初戰(zhàn)告捷。但是我認(rèn)為，從總體上說，除加緊修訂中國(guó)的"反傾銷條例"還只是個(gè)開端，入世后還要大力加強(qiáng)。為此，我提出如下建議：
�、� 逐步強(qiáng)化并擴(kuò)大外經(jīng)貿(mào)部和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委的反傾銷主管機(jī)構(gòu)的編制，配備并訓(xùn)練一批專業(yè)隊(duì)伍，包括高級(jí)財(cái)會(huì)師，審計(jì)師，經(jīng)濟(jì)師，相關(guān)的高級(jí)工程技術(shù)人員和律師。組成精干的機(jī)構(gòu)，以適應(yīng)我國(guó)入世后，外國(guó)產(chǎn)品對(duì)華傾銷案件急劇增加的局面。
② 逐步建立或健全一大批"行業(yè)協(xié)會(huì)"或"同業(yè)商會(huì)"。
現(xiàn)在在處理反傾銷問題上，已有的五礦、化工、糧油食品、紡織、土畜、輕工等進(jìn)出口商會(huì)都程度不同地起了相當(dāng)重要的作用，但要適應(yīng)WTO反傾銷守則中提到的相同產(chǎn)品的Trade and business association（行業(yè)協(xié)會(huì)，解放前一般稱"同業(yè)公會(huì)"，現(xiàn)在似應(yīng)譯作"同業(yè)商會(huì)"為宜）在申請(qǐng)反傾銷和認(rèn)為外國(guó)傾銷產(chǎn)品的"損害"規(guī)定的職能，和作為訴訟當(dāng)事人的"利害關(guān)系方"多方面的作用和使命，還應(yīng)認(rèn)真考慮。第一，成立這種"同業(yè)商會(huì)"和"行業(yè)"應(yīng)該分得再細(xì)一些，而現(xiàn)有這類"商會(huì)"，管得太寬，而且對(duì)認(rèn)定外國(guó)傾銷產(chǎn)品"損害"也不大有利。第二，應(yīng)把這類純粹作商業(yè)運(yùn)營(yíng)的、民間性質(zhì)的商會(huì)團(tuán)體，與國(guó)家關(guān)于帶政治性社會(huì)團(tuán)體必須掛靠和登記的組織，在立法和法律上區(qū)分開來。必要時(shí)另作立法。第三，這類同業(yè)商會(huì)應(yīng)該由該行業(yè)的全體公司企業(yè)作為成員來組成，理當(dāng)配置一批同行的精干專業(yè)人員（會(huì)計(jì)師、工程師和律師等），有一定獨(dú)立活動(dòng)經(jīng)費(fèi)或基金。
從更廣泛的意義上說，在我國(guó)政府退出市場(chǎng)干預(yù)后，這類同業(yè)商會(huì)負(fù)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中行業(yè)自律的職能，是健全和成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必不可缺的環(huán)節(jié)。這方面，有英國(guó)倫敦"股票交易委員會(huì)"的經(jīng)驗(yàn)可資借鑒。
�、墼黾优c反傾銷有關(guān)的專業(yè)人員隊(duì)伍的培訓(xùn)工作，包括建立專門律師隊(duì)伍的培訓(xùn)。
7．除以上可供選擇的保護(hù)本國(guó)企業(yè)的手段外，在WTO的具體貿(mào)易規(guī)則的各個(gè)環(huán)節(jié)上，在適用這些規(guī)則的靈活幅度上，仍可找到一些具體保護(hù)機(jī)會(huì)。這方面例如《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》、《衛(wèi)生檢疫協(xié)議》、《許可證協(xié)議》等，都在具體細(xì)節(jié)上留有變通的余地。以《衛(wèi)生檢疫協(xié)議》而論，其明文規(guī)定了允許各國(guó)采取更嚴(yán)、更高的標(biāo)準(zhǔn)，這里就留有機(jī)會(huì)。在要求享受發(fā)展中國(guó)家優(yōu)惠待遇方面，也留有爭(zhēng)取的機(jī)會(huì)。凡此等等，都需在精通WTO規(guī)則之后，靈活運(yùn)用，其中奧妙，有時(shí)是很難理說清楚的。 |
