3個(gè)月前因涉嫌違反證券法相關(guān)規(guī)定,被立案調(diào)查的山鷹紙業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人韓玉紅,今日正式受到證監(jiān)局的行政處罰。
1月15日,安徽證監(jiān)局公布2018年1號(hào)行政處罰決定書,對(duì)韓玉紅短線交易的違規(guī)行為給予警告,并處以3萬元罰款。
處罰書顯示,2017年1月10日,安徽山鷹紙業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱山鷹紙業(yè))召開第六屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議,表決通過韓玉紅擔(dān)任山鷹紙業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,并于同日與韓玉紅簽訂書面勞動(dòng)合同,合同當(dāng)日生效。
經(jīng)查明,2017年1月10日至2017年8月25日期間,韓玉紅控制并操作其自有“韓玉紅”證券賬戶多次買賣“山鷹紙業(yè)”股票,買賣行為間隔均短于6個(gè)月,累計(jì)買入5.41萬股,累計(jì)賣出5.37萬股。
安徽證監(jiān)局指出,基于上述事實(shí),韓玉紅作為山鷹紙業(yè)高管,其于2017年1月10日至2017年8月25日期間,多次買賣“山鷹紙業(yè)”股票,買賣行為間隔短于6個(gè)月的行為,違反了《證券法》第四十七條第一款有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成短線交易。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度等,依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定,安徽證監(jiān)局決定:對(duì)韓玉紅給予警告,并處以3萬元罰款。
針對(duì)上述違規(guī)情況,2017年8月29日,山鷹紙業(yè)發(fā)布《關(guān)于公司高級(jí)管理人員違規(guī)買賣股票及致歉的公告》,稱公司已對(duì)韓玉紅進(jìn)行了嚴(yán)肅的批評(píng)教育,其違規(guī)交易形成收益獲利695.86元(扣除相關(guān)費(fèi)用后),公司董事會(huì)按照相關(guān)規(guī)定向其收繳違規(guī)收益,并處以交易所得三倍(2088元)罰款以示懲戒。
2017年12月1日,山鷹紙業(yè)公布第七屆董事會(huì)第一次會(huì)議決議公告,決定聘任石春茂兼任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,但公告未提及韓玉紅的職務(wù)動(dòng)向。